2018年,工行營(yíng)口金牛山支行貫徹落實(shí)省市行內(nèi)控管理工作部署和要求,深入開展內(nèi)控合規(guī)“固本強(qiáng)化年”活動(dòng),注重合規(guī)教育,規(guī)范業(yè)務(wù)操作,嚴(yán)格合規(guī)管理,嚴(yán)密構(gòu)筑內(nèi)控防火墻,促進(jìn)支行內(nèi)控管理水平提升。
一、強(qiáng)化合規(guī)教育。在“固本強(qiáng)化年”活動(dòng)中,支行周密制定學(xué)習(xí)計(jì)劃,將《員工行為守則》、《員工行為禁止規(guī)定》、《員工違規(guī)處理規(guī)定行》做為學(xué)習(xí)的重點(diǎn)內(nèi)容,系統(tǒng)組織員工學(xué)習(xí)各種規(guī)章制度,讓內(nèi)控合規(guī)文化植根于員工內(nèi)心深處。
二、規(guī)范行為操守。根據(jù)員工崗位不同,有針對(duì)性組織員工學(xué)習(xí)《員工行為操作指南》,明確各崗位人員的業(yè)務(wù)操作具體要求,明晰員工崗位職責(zé),強(qiáng)化崗位間制約,構(gòu)建嚴(yán)密的內(nèi)控防火墻。
三、嚴(yán)格日常管理。發(fā)揮網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)理作用,堅(jiān)持逐筆授權(quán),把好現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān);網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每日業(yè)務(wù)終了,組織柜員和業(yè)務(wù)經(jīng)理對(duì)當(dāng)天發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行清理,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取補(bǔ)救措施,把好每日結(jié)算關(guān)。
四、加強(qiáng)業(yè)務(wù)檢查。定期組織開展業(yè)務(wù)檢查,重大節(jié)日支行開展節(jié)前查庫(kù),對(duì)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、重要憑證管理進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并堅(jiān)持每?jī)蓚€(gè)月案件防范和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析,對(duì)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生的準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行深度分析,查擺原因,強(qiáng)化整改,完善制度。
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